A megfelelőség megszervezése - ingyenes tanfolyam a Russian School of Management-től, képzés, időpont: 2023. december 7.
Vegyes Cikkek / / December 09, 2023
Szakértő a vállalati biztonság területén. Tapasztalattal rendelkezik átfogó üzleti védelmi rendszerek fejlesztésében és bevezetésében a külső és belső fenyegetésekkel szemben.
Megfelelés. A korrupcióellenes jogszabályok előírásainak betartása a szervezetekben, függetlenül azok tulajdonformájától
• A korrupcióellenes jogszabályok előírásainak betartása a szervezetekben.
• Korrupcióellenes politikák bevezetése és alkalmazása.
• A korrupcióellenes politika alapdokumentumai.
• HR menedzsment: biztonsági szempontok.
Visszarúgás elleni küzdelem és kereskedelmi vesztegetés
• Vállalati csalás.
• Vállalkozók és potenciális jelöltek ellenőrzése.
• Visszarúgás elleni és kereskedelmi vesztegetés.
Vállalati csalás. Belső auditok és vizsgálatok
• A vállalat védelme a vállalati csalással szemben.
• A vállalati csalás típusai. Csalás háromszög koncepció. Az alkalmazottak vállalati csalásának legjellemzőbb forgatókönyvei. Vállalati csalásra utaló jelek az alkalmazottak részéről. A vezetők által elkövetett vállalati csalások forgatókönyvei.
• A csalás minősítő jelei. Vállalati csalás közvetlen és közvetett jelei. A polgári jogi kapcsolatok keretében az üzleti partnerekkel fennálló kapcsolatok elemzése alapján azonosított vállalati csalásra utaló jelek.
• Az alkalmazottak magatartásának elemzése alapján azonosított vállalati csalás jelei. A csalási tünetek fogalma az emberi tényezőkkel kapcsolatban. A csaló sémák kiszámításához használt pszichológiai technikák. Kapcsolatok kiépítése az alkalmazottak között. Biztonsági szolgáltatások és személyzet a vállalati csalások felderítésére és visszaszorítására.
• Vállalati csalás közvetett jelei a belső ellenőrzés gyengeségeivel összefüggésben (a feladatok szétválasztásának hiánya, a fizikai biztonság hiánya, a független ellenőrzések hiánya, a megfelelő felhatalmazás hiánya, a vonatkozó dokumentumok hiánya és rekordok stb.).
• A társaság gazdasági érdekeinek védelme a csalárd ügyletekkel szemben. Általános cselekvési terv a csalás leküzdésére (megelőzés, felderítés, kivizsgálás). A vállalatnál a csalási kockázattal járó pozíciók azonosítása. A vállalati csalási lehetőségek kiküszöbölésének kulcsfontosságú módjai.
• Szervezeti, személyi és ellenőrzési intézkedések a vállalati csalások megelőzésére. A cég biztonsági szolgálata és a kormányzati nyomozó-rendvédelmi szervek kapcsolata kapcsán az Orosz Föderáció Büntető Törvénykönyvének 159. cikke szerinti cselekmények miatt indított büntetőeljárások megindítása (csalás).
• A belső ellenőrzések és pénzügyi vizsgálatok lefolytatásának eljárásai.
• Mi a belső audit és milyen esetekben kerül végrehajtásra. A végrehajtás okai. Ellenőrző mátrix készítése.
• A vállalati alkalmazottak legjellemzőbb jogellenes cselekményeinek belső ellenőrzésének jellemzői. A vállalkozás részlegei közötti interakció eljárása a belső ellenőrzés lefolytatása során. Végrehajtása során betartandó eljárási normák.
• Poligráf (hazugságvizsgáló) használata a vállalati belső vizsgálatok (ellenőrzések) lefolytatása során. Kontakt vagy érintésmentes poligráf, melyik a jobb? A kérdés jogi és szervezési oldala. Lehetséges a poligráfot becsapni?
• A belső ellenőrzési eredmények dokumentálása. Az a képesség, hogy az eredményeket a munkavállaló bűnösségének bizonyítékaként használják fel. Az ellenőrzési eredményeket tartalmazó nómenklatúra-fájlok kialakítása és tárolási eljárásai.
• Pénzügyi vizsgálatok a társaság szerződéses munkájában. Mi az a törvényszéki könyvelés? Polgári jogviszonyok végrehajtására vonatkozó szabályzatok ellenőrzése. A szerződéses munkára vonatkozó utasítások elemzése.
• Döntéshozatali eljárások elemzése bérmunkában. Módszerek a szervezet alkalmazottainak a szerződésben részes társaságokhoz való kötődésére utaló jelek kiszámítására.
• Információk gyűjtése és elemzése a társaság partnereiről a gazdasági kockázatok fennállása céljából. Kétes felek azonosítása, nem szabványos és gazdaságilag indokolatlan üzleti és pénzügyi tranzakciók. Adókockázatok. Pályázatok és versenyek során elkövetett visszaélések azonosítása.
• Egy társaság polgári jogi kapcsolatainak dokumentálása a vállalati csalás jeleinek számítása szempontjából. Pénzügyi dokumentumok elemzése az empirikus törvények szemszögéből (Benford törvénye). Okirat-hamisítás nyomai.
• A beszerzési rendszer és az árak valóságának elemzése. A leltár és a cég vagyonának nem tervezett ellenőrzése (auditálása).
• Szerződések korrupcióellenes vizsgálata. A társaság által kötött szerződések elemzése a gazdasági kockázatok, valamint a gazdasági megvalósíthatóság szempontjából.
• Korrupciós (csalási) kockázattal járó pozíciót betöltő vállalati alkalmazottak ellenőrzése. Egy alkalmazott jogkörének és teljesítményének elemzése a vállalatnál. Beszélgetések és interjúk.
• Nemzetközi tapasztalatok és vállalati szabványok a vállalatok pénzügyi bűncselekményekkel szembeni védelmében. Nemzetközi csalásellenes törvények (az Egyesült Királyság vesztegetési törvénye, külföldi korrupciós gyakorlatokról szóló törvény, Sarbanes-Oxley törvény).
Információgyűjtés és -elemzés a szerződő felek megbízhatóságának felmérése során
• A vállalati biztonságot fenyegető külső fenyegetések. A tisztességtelen verseny modern módszerei és az ellenük való védekezés módjai. A „fenyegetés” és a „külső fenyegetés” fogalmak általános meghatározása a vállalati biztonság szempontjából. A vállalati biztonságot fenyegető főbb külső fenyegetések. A tisztességtelen verseny modern módszerei. A tisztességtelen versenymódszerek elleni küzdelem fő módjai.
• A negatív következmények lehetőségének meghatározása és semlegesítésük. A negatív következmények fő típusai. A negatív következmények semlegesítésének alapvető módszerei.
• Az üzleti intelligencia, mint a versenyelőny elérésének eszköze. A működés szabályozási és jogi keretei. Információforrások az üzleti intelligencia végzésekor. „Üzleti intelligencia” és „Versenyelőny”. Az üzleti intelligencia fő céljai és célkitűzései. Az üzleti intelligencia, mint a versenyelőny eszköze. A működés szabályozási és jogi keretei. Az információszerzés forrásai és módszerei az üzleti intelligencia végzése során.
• Az üzleti intelligencia helye egy átfogó vállalati biztonsági rendszerben. Az üzleti intelligencia lebonyolításának technikai eszközei. Egy tipikus biztonsági rendszer funkcionális modellje. Az üzleti intelligencia lebonyolításának technikai eszközei.
• „Versenyháborúk”: stratégia és taktika a túléléshez a piacon. Kereskedelmi kémkedés modern körülmények között: magatartási alanyok, zárt információforrásokhoz való hozzáférés módszerei és technikái. A következmények azonosításának és lokalizálásának módszerei. „Versenyháborúk”, „stratégia” és „taktika”. A piaci túlélés stratégiája és taktikái a biztonsági rendszer szemszögéből. „Kémkedés” és „kereskedelmi kémkedés” A kereskedelmi kémkedés alanyai. A zárt információforrásokhoz való hozzáférés főbb módjai. A kereskedelmi kémcselekmények felderítésének alapvető módszerei. A kereskedelmi kémtámadások lokalizálásának alapvető módszerei.
Belső ellenőrzések és vizsgálatok a munkaügyi kapcsolatokban
• A vizsgálat (ellenőrzés) fogalma és megvalósításának esetei a vállalkozásnál. Olyan helyi szabályozási keret kialakítása, amely lehetővé teszi a munkáltató számára, hogy ellenőrizhesse a munkavállaló tevékenységét, és vizsgálatot (ellenőrzést) végezzen.
• A vizsgálat (ellenőrzés) lefolytatásának indokai. Visszajelzési rendszerek (segélyvonal, titkos vásárló stb.) használata információszerzésre. A végrehajtásról szóló határozat dokumentációja. Megvalósítási mátrix készítése.
• Vizsgálat (ellenőrzés) lefolytatására bizottság létrehozása. A jutalékok minőségi és mennyiségi összetétele. A bizottsági tagok interakciója a vállalati részlegekkel és a szakszervezetekkel. A vizsgálatok (ellenőrzések) lefolytatásának jellemzői külföldi szervezetekben, holdingstruktúrákban, valamint területileg elkülönült részlegekben.
• A munkavállalók alkotmányos jogainak, valamint az Orosz Föderáció jogszabályainak betartása a vizsgálat (ellenőrzés) során. Hozzájárulás a személyes adatok kezeléséhez. Interakció az alkalmazottak által érdekeik védelmében alkalmazott ügyvédekkel.
• Poligráf (hazugságvizsgáló) használata a vizsgálat (ellenőrzés) során. Használatára vonatkozó törvényi előírások. Pszichopróbáló módszerek alkalmazása. Módszerek a poligráf ellen.
• A vizsgálat (ellenőrzés) során keletkezett kár költségének becslése. A munkavállaló anyagi felelősségre vonása.
• A műszaki biztonsági és védelmi berendezésekből, valamint informatikai rendszerekből szerzett bizonyítékok felhasználása a vizsgálat (ellenőrzés) lefolytatása során. Iratok, iratok hitelességének vizsgálata.
• Külső tanácsadók igénybevétele a vizsgálati (ellenőrzési) folyamat során.
• A súlyos jogsértések kivizsgálásának (ellenőrzésének) módszerei, amelyek a munkavállaló negatív okból történő elbocsátását adják.
• A megfelelőségi eljárások és a korrupcióellenes jogszabályok követelményeinek megsértése miatti vizsgálat (ellenőrzés) lefolytatásának jellemzői. Összeférhetetlenséggel kapcsolatos helyzetek elemzése. Vizsgálat az „intrapreneurship”-ben.
• Kivizsgálási (ellenőrzési) módszerek az anyagi javak munkavállaló általi eltulajdonítása vagy visszaélése esetén.
• Vállalati csalás és kivizsgálásának módszerei. A jogi és nem jogi csalás fogalma.
• A vállalati információbiztonság megsértésével kapcsolatos vizsgálatok (ellenőrzések) lefolytatásának módszerei. A törvény által védett üzleti és egyéb titkok felfedésével kapcsolatos helyzetek kivizsgálása.
• Leltározási eljárások. A nyomozás lefolytatásának jellemzői sikkasztás esetén, valamint a bűnös cselekmények bizonyítékai a pénzügyileg felelős személyekbe vetett bizalom elvesztése esetén.
• A vizsgálat (ellenőrzés) eredményének dokumentálása. Esetlista kialakítása.
• Interakció a kormányzati bűnüldöző szervekkel az alkalmazottak jogellenes cselekményeinek kivizsgálása során. A munkavállalók felelősségre vonásának bírói gyakorlata.